隨著知識經(jīng)濟(jì)與經(jīng)濟(jì)全球化的推進(jìn)，知識產(chǎn)權(quán)(包括專利、商標(biāo)和版權(quán)等)成為國家及企業(yè)重要的戰(zhàn)略資源。近10年來，LED照明市場快速增長，LED知識產(chǎn)權(quán)成為國際半導(dǎo)體照明產(chǎn)業(yè)競爭的焦點。縱觀全球LED知識產(chǎn)權(quán)格局，產(chǎn)業(yè)的核心專利仍由日本的日亞化學(xué)公司、豐田合成公司、美國科銳公司、飛利浦流明公司及德國的歐司朗公司等5大廠商主導(dǎo)。雖然近些年我國大陸地區(qū)LED專利申請數(shù)量大幅增長，申請量已經(jīng)超過美國列世界第2位，但我國在全球LED知識產(chǎn)權(quán)格局中的地位并沒有因此得到根本改善。相反，LED知識產(chǎn)權(quán)問題正成為制約我國LED半導(dǎo)體照明產(chǎn)業(yè)發(fā)展的瓶頸，由知識產(chǎn)權(quán)問題引起的同質(zhì)化競爭正愈演愈烈，產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)缺失問題日益嚴(yán)重，貿(mào)易摩擦風(fēng)險也在不斷加大。突破國外企業(yè)LED專利圍堵，化解LED知識產(chǎn)權(quán)導(dǎo)致的產(chǎn)業(yè)危機(jī)，成為當(dāng)前我國LED半導(dǎo)體照明產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵問題。

我國LED發(fā)明和上游專利比重小

我國LED專利主要集中于中下游領(lǐng)域，中游封裝、下游應(yīng)用環(huán)節(jié)的專利占申請總量的64%。在關(guān)系到產(chǎn)業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)環(huán)節(jié)，仍缺乏核心專利。

從全球LED專利的演變進(jìn)程看，我國LED專利的申請進(jìn)程落后于日本、美國，錯過了第1階段的專利技術(shù)前期研發(fā)階段和第2個階段的專利技術(shù)培育孵化階段，而直接進(jìn)入了專利技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用階段。其所產(chǎn)生的影響是我國LED專利發(fā)展的不均衡。從專利類型上看，我國LED專利以實用新型及外觀設(shè)計專利為主，發(fā)明型專利占比較低，其中國內(nèi)LED實用型專利占比為59%，外觀設(shè)計專利占比為15%，而LED發(fā)明專利占比僅為26%。

我國LED專利主要集中于中下游領(lǐng)域，中游封裝、下游應(yīng)用環(huán)節(jié)的專利占申請總量的64%。其中LED應(yīng)用申請量最大，約占專利總量的43%，LED封裝占比約21%，外延及芯片占比分別為18%和17%，襯底占比約1%。外延方面，國內(nèi)的量子阱以及緩沖層技術(shù)專利與國外存在量與質(zhì)的差距。芯片方面，國內(nèi)的芯片外形技術(shù)、表面粗糙化技術(shù)和襯底剝離與鍵合技術(shù)專利欠缺。封裝方面，我國專利技術(shù)發(fā)展迅速，但基座材料專利和熒光材料專利與國外存在差距。特別是在關(guān)系到產(chǎn)業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)環(huán)節(jié)，我國仍缺乏核心專利，如藍(lán)光LED激發(fā)熒光粉發(fā)白光技術(shù)、圖形襯底技術(shù)、LED芯片垂直結(jié)構(gòu)技術(shù)、倒裝封裝技術(shù)以及脈沖寬度調(diào)制(PMW)電源驅(qū)動技術(shù)等。

LED知識產(chǎn)權(quán)成扼殺競爭對手利器

專利糾紛的次數(shù)反映了LED企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)競爭方面的參與程度，全球的LED知識產(chǎn)權(quán)格局在專利糾紛訴訟中慢慢形成。國際巨頭頻頻發(fā)動專利戰(zhàn)來制衡未來的競爭對手。

國際LED知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)及糾紛日趨頻繁。自LED半導(dǎo)體照明技術(shù)實現(xiàn)以來，LED知識產(chǎn)權(quán)糾紛日趨頻繁。全球LED技術(shù)專利訴訟案件上百起，起訴方以日亞化學(xué)、飛利浦、科銳、首爾半導(dǎo)體等大公司為主。從國家和地區(qū)來看，日本廠商占36.9%，韓國廠商占13.69%，中國臺灣廠商占18.45%。專利糾紛的次數(shù)反映了LED企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)競爭方面的參與程度，全球的LED知識產(chǎn)權(quán)格局在專利糾紛訴訟中慢慢形成。國際LED巨頭之間的專利戰(zhàn)爭一般都以和解、簽訂專利交叉授權(quán)告終。歐司朗、科銳、日亞化學(xué)、豐田合成和飛利浦等全球5大LED公司分別達(dá)成LED專利交叉許可協(xié)議，形成了嚴(yán)密的專利交叉網(wǎng)。

LED知識產(chǎn)權(quán)糾紛遍布產(chǎn)業(yè)鏈各個環(huán)節(jié)。企業(yè)的LED知識產(chǎn)權(quán)布局不是獨立的點狀分布，而是相互關(guān)聯(lián)的網(wǎng)狀分布，圍繞關(guān)鍵核心技術(shù)的專利群覆蓋產(chǎn)業(yè)鏈多個環(huán)節(jié)。LED知識產(chǎn)權(quán)糾紛不只集中在知識產(chǎn)權(quán)競爭最激烈的LED外延與芯片的上游環(huán)節(jié)，隨著LED市場規(guī)模的快速增長，近年來產(chǎn)業(yè)鏈下游LED應(yīng)用專利的知識產(chǎn)權(quán)糾紛逐漸增多。以日亞公司的專利糾紛為例，日亞擁有藍(lán)寶石襯底外延生長、藍(lán)光LED、白光LED、熒光粉等領(lǐng)域的多項基礎(chǔ)專利。早期日亞的專利訴訟集中在LED外延芯片上游領(lǐng)域，隨后產(chǎn)業(yè)鏈上游專利技術(shù)格局日趨清晰，近些年日亞公司的專利訴訟開始集中在中下游領(lǐng)域，涉及移動終端設(shè)備的液晶屏LED背光源等LED應(yīng)用產(chǎn)品。

知識產(chǎn)權(quán)成為LED企業(yè)競爭的戰(zhàn)略性武器。先進(jìn)入市場的LED企業(yè)將知識產(chǎn)權(quán)作為戰(zhàn)略性武器以確保“先發(fā)優(yōu)勢”。LED產(chǎn)業(yè)中的先進(jìn)入企業(yè)為確保先發(fā)優(yōu)勢積極布局專利網(wǎng)，阻擊后發(fā)企業(yè)進(jìn)入LED市場。日亞公司是將知識產(chǎn)權(quán)作為企業(yè)競爭的戰(zhàn)略性武器的典型代表，其啟動知識產(chǎn)權(quán)全球布局戰(zhàn)略，對后進(jìn)入企業(yè)發(fā)起長期的、多區(qū)域的專利訴訟。自1996年到2012年，日亞公司作為起訴方的LED專利訴訟案件多達(dá)66件。日亞公司頻頻發(fā)動專利戰(zhàn)來制衡未來的競爭對手，不僅起訴LED產(chǎn)品制造廠商，還會起訴相關(guān)的銷售商、代理商，起到震懾下游客戶的作用，力求將潛在的競爭對手消滅在萌芽階段。

我國LED知識產(chǎn)權(quán)問題引發(fā)同質(zhì)化競爭

愈演愈烈的同質(zhì)化競爭、日漸突出的產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)缺失、潛在的貿(mào)易摩擦等危機(jī)，正伴隨著LED知識產(chǎn)權(quán)問題襲來。

隨著產(chǎn)業(yè)規(guī)模的增大、企業(yè)實力的增強(qiáng)以及產(chǎn)品出口的增加，我國LED知識產(chǎn)權(quán)問題日漸凸顯，正成為影響我國LED產(chǎn)業(yè)健康、可持續(xù)性發(fā)展的突出問題。知識產(chǎn)權(quán)問題關(guān)系到整個LED產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，如果不能妥善解決，可能會引發(fā)一系列產(chǎn)業(yè)危機(jī)。

愈演愈烈的同質(zhì)化競爭危機(jī)。國內(nèi)LED市場的同質(zhì)化競爭主要體現(xiàn)在LED產(chǎn)業(yè)鏈中技術(shù)門檻相對較低的中、下游環(huán)節(jié)。同質(zhì)化競爭的背后是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與設(shè)計創(chuàng)新能力的薄弱。在技術(shù)創(chuàng)新方面，高端產(chǎn)品大量應(yīng)用國外芯片，造成產(chǎn)品的性能價格趨同，而中低端產(chǎn)品仿制現(xiàn)象嚴(yán)重，更缺少技術(shù)創(chuàng)新。在設(shè)計創(chuàng)新方面，產(chǎn)品外觀以及結(jié)構(gòu)的設(shè)計侵權(quán)成本較低。一個創(chuàng)新企業(yè)設(shè)計出一個新產(chǎn)品需要花費大量的時間及資金，而一旦產(chǎn)品得到市場認(rèn)可，追逐短期利益的廠家通過簡單的抄襲致使劣質(zhì)產(chǎn)品充斥市場，擾亂市場秩序，阻礙優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品的推廣。

日漸突出的產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)缺失危機(jī)。LED核心專利及產(chǎn)品品牌的缺乏將造成產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)的喪失。LED國際巨頭利用各自的核心專利，采取橫向(同時進(jìn)入多個國家)和縱向(不斷完善設(shè)計，進(jìn)行后續(xù)申請)擴(kuò)展方式，在全世界范圍內(nèi)布置了嚴(yán)密的專利網(wǎng)，通過專利交叉授權(quán)結(jié)成同盟，對我國LED企業(yè)形成專利重壓。以我國出口的LED產(chǎn)品為例，由于缺少LED芯片核心技術(shù)專利，國內(nèi)LED芯片企業(yè)的產(chǎn)品至今無法大規(guī)模出口，出口的LED產(chǎn)品大多只能采用外資LED芯片，產(chǎn)品價格受芯片價格波動的影響嚴(yán)重。此外，我國出口的LED產(chǎn)品缺少品牌，出口產(chǎn)品一般貼國外廠商的商標(biāo)，經(jīng)國外廠商授權(quán)銷售，導(dǎo)致我國LED企業(yè)在應(yīng)對外部競爭中僅僅占據(jù)了產(chǎn)品的生產(chǎn)以及部分設(shè)計環(huán)節(jié)，產(chǎn)品的利潤大部分流失到國外。

長期潛在的貿(mào)易摩擦危機(jī)。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)一直是國際貿(mào)易中的重要競爭手段，LED知識產(chǎn)權(quán)問題將形成長期潛在的貿(mào)易摩擦風(fēng)險。美國近些年多次運用337條款阻止我國LED產(chǎn)品進(jìn)入美國市場。自2008年以來，我國LED企業(yè)共遭受4次“337調(diào)查”，涉及的國內(nèi)企業(yè)達(dá)30多家，包含廈門三安、大連路美、杭州士蘭明芯等LED芯片企業(yè)，國星光電、鴻利光電等封裝企業(yè)，以及深圳洲磊等LED應(yīng)用企業(yè)。遭受“337調(diào)查”的企業(yè)，輕則達(dá)成和解或?qū)υ孢M(jìn)行賠償，重則永遠(yuǎn)退出美國市場。