從垂直一體的電力系統(tǒng)向競(jìng)爭(zhēng)的電力市場(chǎng)轉(zhuǎn)變，是一個(gè)兩階段或者三階段的制度變遷過(guò)程。如果監(jiān)管下的垂直一體的電力企業(yè)是按照市場(chǎng)規(guī)律進(jìn)行生產(chǎn)決策，那么這一過(guò)程就是兩階段的。如果電力系統(tǒng)是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的，那么這個(gè)過(guò)程就需跨越市場(chǎng)化和競(jìng)爭(zhēng)化兩個(gè)階段。市場(chǎng)化的含義是發(fā)電企業(yè)——無(wú)論是廠網(wǎng)分離后的發(fā)電企業(yè)還是垂直一體的發(fā)電企業(yè)——根據(jù)市場(chǎng)價(jià)格自行決定發(fā)電量。沒(méi)有市場(chǎng)化，競(jìng)爭(zhēng)化是無(wú)法推進(jìn)的——即便廠網(wǎng)已經(jīng)分離;因此，市場(chǎng)化是競(jìng)爭(zhēng)化的前提。而市場(chǎng)化的關(guān)鍵，就是形成符合市場(chǎng)規(guī)律的價(jià)格并讓價(jià)格發(fā)揮指導(dǎo)調(diào)度的功能。也就是說(shuō)形成合理的價(jià)格機(jī)制是市場(chǎng)化的核心，是競(jìng)爭(zhēng)化的前提。以中國(guó)的情況為例，如果競(jìng)價(jià)上網(wǎng)沒(méi)有全面推開(kāi)并形成對(duì)競(jìng)價(jià)上網(wǎng)的成熟管理機(jī)制，那么無(wú)論廠網(wǎng)分開(kāi)還是輸配分開(kāi)，都無(wú)法實(shí)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)化的目的，其提升電力經(jīng)濟(jì)效率的效果也有限。

無(wú)論是市場(chǎng)化還是競(jìng)爭(zhēng)化，每一步變革都意味著法律法規(guī)、調(diào)度規(guī)則和利益分配模式的巨大改變。每一步的變革，都意味著整個(gè)電力系統(tǒng)的各個(gè)參與者和管理者需要學(xué)習(xí)和適應(yīng)新的規(guī)則，面對(duì)新的問(wèn)題。這個(gè)過(guò)程中，制度變遷的成本是高昂的。這里的制度變遷成本，既包括改革所需要的硬件配套建設(shè)、軟件設(shè)計(jì)更新和人員培訓(xùn)適應(yīng);還包括制度變遷后，因?yàn)樾抡叩牟煌陚湫远赡墚a(chǎn)生事故的風(fēng)險(xiǎn)。

就市場(chǎng)化而言，從發(fā)電權(quán)或發(fā)電配額制度轉(zhuǎn)變?yōu)楦?jìng)價(jià)上網(wǎng)、由發(fā)電企業(yè)自主決定發(fā)電量，這對(duì)于電力調(diào)度這和電網(wǎng)管理而言，都是巨大的挑戰(zhàn)。垂直一體的電力系統(tǒng)在這個(gè)過(guò)程中面對(duì)的困難相對(duì)較小，因?yàn)榘l(fā)電企業(yè)的所有權(quán)和發(fā)電決策仍然屬于垂直一體的電力企業(yè)，只是發(fā)電決策的依據(jù)和準(zhǔn)則改變了。同時(shí)，由于輸配電線網(wǎng)和設(shè)備也屬與垂直一體的電力企業(yè)，所以不會(huì)涉及輸電權(quán)分配政策等復(fù)雜問(wèn)題。然而，垂直一體的電力系統(tǒng)的監(jiān)管難度大、成本高。因?yàn)槭袌?chǎng)化的垂直一體電力系統(tǒng)也承擔(dān)了保證供電穩(wěn)定的責(zé)任，因此對(duì)其財(cái)務(wù)和運(yùn)營(yíng)決策進(jìn)行監(jiān)管非常困難也非常容易產(chǎn)生漏洞，從而產(chǎn)生無(wú)效性。

對(duì)于廠網(wǎng)已經(jīng)分離的計(jì)劃體制而言，市場(chǎng)化就是競(jìng)爭(zhēng)化。只要把價(jià)格機(jī)制理順，就能通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制實(shí)現(xiàn)最優(yōu)調(diào)度策略。然而，這個(gè)過(guò)程中需要非常完善和復(fù)雜的政策設(shè)計(jì)，并構(gòu)建相應(yīng)的管理機(jī)制。從輸電權(quán)定義和配置機(jī)制、供電穩(wěn)定性責(zé)任認(rèn)定和管理機(jī)制到調(diào)度管理機(jī)制，都需要重新設(shè)計(jì)。這個(gè)過(guò)程的制度成本非常高昂。

需要特別指出的是，由于市場(chǎng)化后的政府控制能力下降，不可避免的會(huì)出現(xiàn)政策和監(jiān)管的漏洞，從而帶來(lái)資源的無(wú)效配置。一個(gè)典型的例子，就是2001年加州電力危機(jī)中，安然公司的一系列市場(chǎng)操作導(dǎo)致本就嚴(yán)峻的售電公司財(cái)務(wù)危機(jī)極具惡化，甚至被部分學(xué)者(如前加州電網(wǎng)和交易監(jiān)管中心首席經(jīng)濟(jì)學(xué)顧問(wèn)、斯坦福大學(xué)的FrankWolak教授)認(rèn)為是這場(chǎng)電力危機(jī)的元兇罪魁。2001年，由于氣候異常導(dǎo)致電力需求持續(xù)飆高，而北美西部個(gè)主要河流的水量卻極具縮減，導(dǎo)致水電供電能力按嚴(yán)重下降。由此造成了發(fā)電成本飆升、輸電網(wǎng)擁堵現(xiàn)象嚴(yán)重等問(wèn)題。安然公司趁機(jī)運(yùn)用法律允許的市場(chǎng)操作手段，攫取了大量利潤(rùn)。例如，安然公司在有可能出現(xiàn)擁堵的區(qū)域，通過(guò)日前市場(chǎng)(day-aheadmarkets)，購(gòu)進(jìn)大量預(yù)期用電;造成擁堵即將發(fā)生后，再由政府向安然公司購(gòu)回這些預(yù)期用電，并支付安然公司高昂補(bǔ)償金，避免擁堵的發(fā)生。安然公司從中獲利巨大，卻重創(chuàng)加州財(cái)政，間接導(dǎo)致了當(dāng)時(shí)的加州州長(zhǎng)戴維斯受到彈劾下臺(tái)。

這些市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)化后因漏洞造成的無(wú)效性和損失也是巨大的，不少市場(chǎng)管理者甚至認(rèn)為這些無(wú)效性造成的損失甚至高于垂直一體電力體系的無(wú)效性帶來(lái)的損失，因此拒絕競(jìng)爭(zhēng)化改革，而選擇繼續(xù)采用垂直一體的電力系統(tǒng)內(nèi)部政策的調(diào)整，來(lái)實(shí)現(xiàn)電力經(jīng)濟(jì)效率的提升。

然而，不可否認(rèn)的，電力作為商品，不存在外部性等可能導(dǎo)致市場(chǎng)失靈的問(wèn)題，只是物理特性的原因造成監(jiān)管困難。因此，理論上，市場(chǎng)機(jī)制仍然是有效配置資源的最有效方式，特別是在電力市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)化改革已經(jīng)持續(xù)近三十年的今天，各國(guó)的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)可以給后來(lái)者以足夠的借鑒。

作者簡(jiǎn)介

于洋，南京大學(xué)數(shù)學(xué)系學(xué)士學(xué)位，南京大學(xué)環(huán)境學(xué)院環(huán)境規(guī)劃與管理專業(yè)碩士，約翰霍普金斯大學(xué)環(huán)境與能源經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，斯坦福大學(xué)環(huán)境系在讀博士。研究方向?yàn)槟茉唇?jīng)濟(jì)學(xué)和環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)，目前研究領(lǐng)域?yàn)殡娋W(wǎng)政策、新能源整合的電網(wǎng)調(diào)度優(yōu)化技術(shù)、新能源技術(shù)政策、新能源入網(wǎng)的減排潛力分析、交通能源政策與技術(shù)進(jìn)步、合同能源管理市場(chǎng)分析。