工業(yè)和信息化部科技部環(huán)境保護部交通運輸部商務(wù)部質(zhì)檢總局能源局關(guān)于印發(fā)《新能源汽車動力蓄電池回收利用管理暫行辦法》的通知

工信部聯(lián)節(jié)〔2018〕43號

各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團工業(yè)和信息化、科技、環(huán)保、交通、商務(wù)、質(zhì)檢、能源主管部門，各有關(guān)單位：

為加強新能源汽車動力蓄電池回收利用管理，規(guī)范行業(yè)發(fā)展，推進資源綜合利用，保護環(huán)境和人體健康，保障安全，促進新能源汽車行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，工業(yè)和信息化部、科技部、環(huán)境保護部、交通運輸部、商務(wù)部、質(zhì)檢總局、能源局聯(lián)合制定了《新能源汽車動力蓄電池回收利用管理暫行辦法》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

工業(yè)和信息化部

科學(xué)技術(shù)部

環(huán)境保護部

交通運輸部

商務(wù)部

國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局

國家能源局

2018年1月26日

新能源汽車動力蓄電池回收利用管理暫行辦法

一、總則

第一條為加強新能源汽車動力蓄電池回收利用管理，規(guī)范行業(yè)發(fā)展，推進資源綜合利用，保障公民生命財產(chǎn)和公共安全，促進新能源汽車行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國環(huán)境保護法》《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》《中華人民共和國清潔生產(chǎn)促進法》《中華人民共和國循環(huán)經(jīng)濟促進法》等法律，按照《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)節(jié)能與新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃（2012—2020年）的通知》及《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加快新能源汽車推廣應(yīng)用的指導(dǎo)意見》要求，制定本辦法。

第二條本辦法適用于中華人民共和國境內(nèi)（臺灣、香港、澳門地區(qū)除外）新能源汽車動力蓄電池（以下簡稱動力蓄電池）回收利用相關(guān)管理。

第三條在生產(chǎn)、使用、利用、貯存及運輸過程中產(chǎn)生的廢舊動力蓄電池應(yīng)按照本辦法要求回收處理。

第四條工業(yè)和信息化部會同科技部、環(huán)境保護部、交通運輸部、商務(wù)部、質(zhì)檢總局、能源局在各自職責(zé)范圍內(nèi)對動力蓄電池回收利用進行管理和監(jiān)督。

第五條落實生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度，汽車生產(chǎn)企業(yè)承擔(dān)動力蓄電池回收的主體責(zé)任，相關(guān)企業(yè)在動力蓄電池回收利用各環(huán)節(jié)履行相應(yīng)責(zé)任，保障動力蓄電池的有效利用和環(huán)保處置。堅持產(chǎn)品全生命周期理念，遵循環(huán)境效益、社會效益和經(jīng)濟效益有機統(tǒng)一的原則，充分發(fā)揮市場作用。

第六條國家支持開展動力蓄電池回收利用的科學(xué)技術(shù)研究，引導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研協(xié)作，鼓勵開展梯次利用和再生利用，推動動力蓄電池回收利用模式創(chuàng)新。

二、設(shè)計、生產(chǎn)及回收責(zé)任

第七條動力蓄電池生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)采用標(biāo)準(zhǔn)化、通用性及易拆解的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)設(shè)計，協(xié)商開放動力蓄電池控制系統(tǒng)接口和通訊協(xié)議等利于回收利用的相關(guān)信息，對動力蓄電池固定部件進行可拆卸、易回收利用設(shè)計。材料有害物質(zhì)應(yīng)符合國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求，盡可能使用再生材料。新能源汽車設(shè)計開發(fā)應(yīng)遵循易拆卸原則，以利于動力蓄電池安全、環(huán)保拆卸。

第八條電池生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)及時向汽車生產(chǎn)企業(yè)等提供動力蓄電池拆解及貯存技術(shù)信息，必要時提供技術(shù)培訓(xùn)。汽車生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)符合國家新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入管理、強制性產(chǎn)品認(rèn)證的相關(guān)規(guī)定，主動公開動力蓄電池拆卸、拆解及貯存技術(shù)信息說明以及動力蓄電池的種類、所含有毒有害成分含量、回收措施等信息。

第九條電池生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)與汽車生產(chǎn)企業(yè)協(xié)同，按照國家標(biāo)準(zhǔn)要求對所生產(chǎn)動力蓄電池進行編碼，汽車生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)記錄新能源汽車及其動力蓄電池編碼對應(yīng)信息。電池生產(chǎn)企業(yè)、汽車生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)及時通過溯源信息系統(tǒng)上傳動力蓄電池編碼及新能源汽車相關(guān)信息。

電池生產(chǎn)企業(yè)及汽車生產(chǎn)企業(yè)在生產(chǎn)過程中報廢的動力蓄電池應(yīng)移交至回收服務(wù)網(wǎng)點或綜合利用企業(yè)。

第十條汽車生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)委托新能源汽車銷售商等通過溯源信息系統(tǒng)記錄新能源汽車及所有人溯源信息，并在汽車用戶手冊中明確動力蓄電池回收要求與程序等相關(guān)信息。

第十一條汽車生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)建立維修服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，滿足新能源汽車所有人的維修需求，并依法向社會公開動力蓄電池維修、更換等技術(shù)信息。新能源汽車售后服務(wù)機構(gòu)、電池租賃等運營企業(yè)應(yīng)在動力蓄電池維修、拆卸和更換時核實新能源汽車所有人信息，按照維修手冊及貯存等技術(shù)信息要求對動力蓄電池進行維修、拆卸和更換，規(guī)范貯存，將廢舊動力蓄電池移交至回收服務(wù)網(wǎng)點，不得移交其他單位或個人。

新能源汽車售后服務(wù)機構(gòu)、電池租賃等運營企業(yè)應(yīng)在溯源信息系統(tǒng)中建立動力蓄電池編碼與新能源汽車的動態(tài)聯(lián)系。

第十二條汽車生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)建立動力蓄電池回收渠道，負(fù)責(zé)回收新能源汽車使用及報廢后產(chǎn)生的廢舊動力蓄電池。

(一)汽車生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)建立回收服務(wù)網(wǎng)點，負(fù)責(zé)收集廢舊動力蓄電池，集中貯存并移交至與其協(xié)議合作的相關(guān)企業(yè)。

回收服務(wù)網(wǎng)點應(yīng)遵循便于移交、收集、貯存、運輸?shù)脑瓌t，符合當(dāng)?shù)爻鞘幸?guī)劃及消防、環(huán)保、安全部門的有關(guān)規(guī)定，在營業(yè)場所顯著位置標(biāo)注提示性信息。

(二)鼓勵汽車生產(chǎn)企業(yè)、電池生產(chǎn)企業(yè)、報廢汽車回收拆解企業(yè)與綜合利用企業(yè)等通過多種形式，合作共建、共用廢舊動力蓄電池回收渠道。

(三)鼓勵汽車生產(chǎn)企業(yè)采取多種方式為新能源汽車所有人提供方便、快捷的回收服務(wù)，通過回購、以舊換新、給予補貼等措施，提高其移交廢舊動力蓄電池的積極性。

第十三條汽車生產(chǎn)企業(yè)與報廢汽車回收拆解企業(yè)等合作，共享動力蓄電池拆卸和貯存技術(shù)、回收服務(wù)網(wǎng)點以及報廢新能源汽車回收等信息?；厥辗?wù)網(wǎng)點應(yīng)跟蹤本區(qū)域內(nèi)新能源汽車報廢回收情況，可通過回收或回購等方式收集報廢新能源汽車上拆卸下的動力蓄電池。

報廢新能源汽車回收拆解，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)報廢汽車回收拆解法規(guī)、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)的要求。

第十四條新能源汽車所有人在動力蓄電池需維修更換時，應(yīng)將新能源汽車送至具備相應(yīng)能力的售后服務(wù)機構(gòu)進行動力蓄電池維修更換；在新能源汽車達到報廢要求時，應(yīng)將其送至報廢汽車回收拆解企業(yè)拆卸動力蓄電池。動力蓄電池所有人（電池租賃等運營企業(yè)）應(yīng)將廢舊動力蓄電池移交至回收服務(wù)網(wǎng)點。廢舊動力蓄電池移交給其他單位或個人，私自拆卸、拆解動力蓄電池，由此導(dǎo)致環(huán)境污染或安全事故的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

第十五條廢舊動力蓄電池的收集可參照《廢蓄電池回收管理規(guī)范》（WB/T1061-2016）等國家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求，按照材料類別和危險程度，對廢舊動力蓄電池進行分類收集和標(biāo)識，應(yīng)使用安全可靠的器具包裝以防有害物質(zhì)滲漏和擴散。

第十六條廢舊動力蓄電池的貯存可參照《廢電池污染防治技術(shù)政策》（環(huán)境保護部公告2016年第82號）、《一般工業(yè)固體廢物貯存、處置場污染控制標(biāo)準(zhǔn)》（GB18599-2016）等國家相關(guān)法規(guī)、政策及標(biāo)準(zhǔn)要求。

第十七條動力蓄電池及廢舊動力蓄電池包裝運輸應(yīng)盡量保證其結(jié)構(gòu)完整，屬于危險貨物的，應(yīng)當(dāng)遵守國家有關(guān)危險貨物運輸規(guī)定進行包裝運輸，可參照《廢電池污染防治技術(shù)政策》（環(huán)境保護部公告2016年第82號）、《廢蓄電池回收管理規(guī)范》（WB/T1061-2016）等國家相關(guān)法規(guī)、政策及標(biāo)準(zhǔn)要求。

三、綜合利用

第十八條鼓勵電池生產(chǎn)企業(yè)與綜合利用企業(yè)合作，在保證安全可控前提下，按照先梯次利用后再生利用原則,對廢舊動力蓄電池開展多層次、多用途的合理利用，降低綜合能耗，提高能源利用效率，提升綜合利用水平與經(jīng)濟效益，并保障不可利用殘余物的環(huán)保處置。

第十九條綜合利用企業(yè)應(yīng)符合《新能源汽車廢舊動力蓄電池綜合利用行業(yè)規(guī)范條件》（工業(yè)和信息化部公告2016年第6號）的規(guī)模、裝備和工藝等要求，鼓勵采用先進適用的技術(shù)工藝及裝備，開展梯次利用和再生利用。

第二十條梯次利用企業(yè)應(yīng)遵循國家有關(guān)政策及標(biāo)準(zhǔn)等要求，按照汽車生產(chǎn)企業(yè)提供的拆解技術(shù)信息，對廢舊動力蓄電池進行分類重組利用，并對梯次利用電池產(chǎn)品進行編碼。

梯次利用企業(yè)應(yīng)回收梯次利用電池產(chǎn)品生產(chǎn)、檢測、使用等過程中產(chǎn)生的廢舊動力蓄電池，集中貯存并移交至再生利用企業(yè)。

第二十一條梯次利用電池產(chǎn)品應(yīng)符合國家有關(guān)政策及標(biāo)準(zhǔn)等要求，對不符合該要求的梯次利用電池產(chǎn)品不得生產(chǎn)、銷售。

第二十二條再生利用企業(yè)應(yīng)遵循國家有關(guān)政策及標(biāo)準(zhǔn)等要求，按照汽車生產(chǎn)企業(yè)提供的拆解技術(shù)信息規(guī)范拆解，開展再生利用；對廢舊動力蓄電池再生利用后的其他不可利用殘余物，依據(jù)國家環(huán)保法規(guī)、政策及標(biāo)準(zhǔn)等有關(guān)規(guī)定進行環(huán)保無害化處置。

四、監(jiān)督管理

第二十三條工業(yè)和信息化部會同國家標(biāo)準(zhǔn)化主管部門研究制定拆卸、包裝運輸、余能檢測、梯次利用、材料回收、安全環(huán)保等動力蓄電池回收利用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，建立動力蓄電池回收利用管理標(biāo)準(zhǔn)體系。

第二十四條建立動力蓄電池回收服務(wù)網(wǎng)點上傳制度，汽車生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)定期通過溯源信息系統(tǒng)上傳動力蓄電池回收服務(wù)網(wǎng)點等信息，并通過信息平臺及時向社會公布有關(guān)信息。

第二十五條工業(yè)和信息化部、質(zhì)檢總局負(fù)責(zé)建立統(tǒng)一的溯源信息系統(tǒng)，會同環(huán)境保護部、交通運輸部、商務(wù)部等有關(guān)部門建立信息共享機制，確保動力蓄電池產(chǎn)品來源可查、去向可追、節(jié)點可控。

第二十六條工業(yè)和信息化部會同有關(guān)部門對梯次利用電池產(chǎn)品實施管理，加強對梯次利用企業(yè)的指導(dǎo)，規(guī)范梯次利用企業(yè)產(chǎn)品，保障產(chǎn)品質(zhì)量和安全。

第二十七條鼓勵社會資本發(fā)起設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金，研究探索動力蓄電池殘值交易等市場化模式，促進動力蓄電池回收利用。

第二十八條工業(yè)和信息化部會同質(zhì)檢總局等部門，在各自職責(zé)范圍內(nèi)，通過責(zé)令企業(yè)限期整改、暫停企業(yè)強制性認(rèn)證證書、公開企業(yè)履責(zé)信息、行業(yè)規(guī)范條件申報及公告管理等措施，對有關(guān)企業(yè)落實本辦法有關(guān)規(guī)定實施監(jiān)督管理。

第二十九條任何組織和個人有權(quán)對違反本辦法規(guī)定的行為向有關(guān)部門投訴、舉報。

五、附則

第三十條本辦法由工業(yè)和信息化部商科技部、環(huán)境保護部、交通運輸部、商務(wù)部、質(zhì)檢總局、能源局負(fù)責(zé)解釋。

第三十一條本辦法自2018年8月1日施行。

附錄

術(shù)語和定義

一、動力蓄電池：為新能源汽車動力系統(tǒng)提供能量的蓄電池，由蓄電池包（組）及蓄電池管理系統(tǒng)組成，包括鋰離子動力蓄電池、金屬氫化物/鎳動力蓄電池等，不含鉛酸蓄電池。

二、廢舊動力蓄電池是指：

(一)經(jīng)使用后剩余容量或充放電性能無法保障新能源汽車正常行駛，或因其他原因拆卸后不再使用的動力蓄電池；

(二)報廢新能源汽車上的動力蓄電池；

(三)經(jīng)梯次利用后報廢的動力蓄電池；

(四)電池生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)過程中報廢的動力蓄電池；

(五)其他需回收利用的動力蓄電池。

以上廢舊動力蓄電池包括廢舊的蓄電池包、蓄電池模塊和單體蓄電池。

三、回收：廢舊動力蓄電池收集、分類、貯存和運輸?shù)倪^程總稱。

四、拆卸：將動力蓄電池從新能源汽車上拆下的過程。

五、拆解：對廢舊動力蓄電池進行逐級拆分，直至拆出單體蓄電池的過程。

六、貯存：廢舊動力蓄電池收集、運輸、梯次利用、再生利用過程中的存放行為，包括暫時貯存和區(qū)域集中貯存。

七、利用：廢舊動力蓄電池回收后的再利用，包括梯次利用和再生利用。

八、梯次利用：將廢舊動力蓄電池（或其中的蓄電池包/蓄電池模塊/單體蓄電池）應(yīng)用到其他領(lǐng)域的過程，可以一級利用也可以多級利用。

九、再生利用：對廢舊動力蓄電池進行拆解、破碎、分離、提純、冶煉等處理，進行資源化利用的過程。

十、汽車生產(chǎn)企業(yè)：獲得《道路機動車輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品公告》的國內(nèi)新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)和新能源汽車進口商。

十一、電池生產(chǎn)企業(yè)：國內(nèi)動力蓄電池生產(chǎn)企業(yè)和動力蓄電池進口商。

十二、回收服務(wù)網(wǎng)點：汽車生產(chǎn)企業(yè)在本企業(yè)新能源汽車銷售的行政區(qū)域（至少地級）內(nèi)，通過自建、共建、授權(quán)等方式建立的廢舊動力蓄電池回收服務(wù)機構(gòu)。

十三、報廢汽車回收拆解企業(yè)：取得資質(zhì)認(rèn)定，從事報廢汽車回收拆解經(jīng)營業(yè)務(wù)的企業(yè)。

十四、綜合利用企業(yè)：是指符合《新能源汽車廢舊動力蓄電池綜合利用行業(yè)規(guī)范條件》要求的廢舊動力蓄電池梯次利用企業(yè)或再生利用企業(yè)。

十五、梯次利用企業(yè)：即梯次利用電池產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)，是指對廢舊動力蓄電池（或其中的蓄電池包/蓄電池模塊/單體蓄電池）進行必要的檢測、分類、拆解和重組，使其可應(yīng)用至其他領(lǐng)域的企業(yè)。

十六、再生利用企業(yè)：是指對廢舊動力蓄電池進行拆解、破碎、分離、提純、冶煉等處理，實現(xiàn)資源再生利用、原材料回收利用等的企業(yè)。