據(jù)全球制裁跟蹤數(shù)據(jù)庫Castellum數(shù)據(jù)顯示，自2月21日俄羅斯出兵烏克蘭，歐美對俄羅斯發(fā)起的制裁措施新增2778項，俄羅斯目前受到的制裁項目已達到5532項，超過伊朗、敘利亞、朝鮮等國家，成為全球受到制裁最多的國家。

　　來源：Castellum

　　在眾多對俄制裁手段中，最具威力的重磅措施一個是“金融核武”SWIFT國際結(jié)算系統(tǒng)，另一個則是對俄羅斯石油、天然氣及相關(guān)能源的抵制。相比之下，美國BIS(美國商務(wù)部工業(yè)和安全局)第一時間主導(dǎo)的限制俄羅斯獲取半導(dǎo)體、計算機等外國高科技產(chǎn)品的禁令則看起來“常規(guī)”許多。

　　“惡名遠揚”的BIS禁令，國內(nèi)的科技公司們可以說無人不知，中興、華為、大疆等公司都上過其黑名單，BIS通過禁止全球公司使用包含美國技術(shù)的芯片等產(chǎn)品以達到技術(shù)封鎖的目的。此次受到全球半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)鏈斷供影響的就有俄羅斯特殊應(yīng)用芯片商Elbrus，令人出乎意料的是，有消息表示委托臺積電代工的Elbrus芯片數(shù)量極少，或僅有幾千片。

　　這并不是說僅僅俄羅斯芯片廠商Elbrus在臺積電的產(chǎn)量有限，不少公開數(shù)據(jù)都指向明確——俄羅斯已游離在全球半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)鏈之外。根據(jù)世界半導(dǎo)體貿(mào)易統(tǒng)計(WSTS)組織的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，俄羅斯每年的半導(dǎo)體采購量占比不到全球的0.1%，中國臺灣控制著全球超過一半的芯片代工市場，統(tǒng)計顯示，俄羅斯是中國臺灣半導(dǎo)體的第35大出口地，2021年出口俄羅斯的中國臺灣半導(dǎo)體約為新臺幣5.6億元，占比僅0.01%。

　　眾所周知，全球的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)是高度耦合的，即便是蘋果、三星、臺積電、英特爾這些巨頭也無法獨自獨立生產(chǎn)出頂尖的芯片，如今，微縮至2納米、3納米的先進制程芯片生產(chǎn)涉及成千上萬道工序，其中所需的特種氣體、材料、設(shè)備、軟件不是某一個公司甚至某一國家能獨立完成的。

　　那么幾乎游離于全球產(chǎn)業(yè)鏈之外的俄羅斯半導(dǎo)體到底水平如何?

　　俄羅斯半導(dǎo)體實力幾何

　　在芯片生產(chǎn)制造(代工)領(lǐng)域，Mikron和Angstrem是俄羅斯的唯二半導(dǎo)體企業(yè)。

　　Mikron（Микрон）是俄羅斯最大的微電子制造商和出口商，它的前身為成立于1964年3月蘇聯(lián)時期的分子電子研究所(NIIME)。Mikron有著光輝的歷史，在上世紀七十年代，Mikron是蘇聯(lián)第一個開發(fā)和制造大規(guī)模使用的數(shù)值和模擬集成電路的公司，在此之后數(shù)年，Mikron開發(fā)了國內(nèi)第一個具有氧化物絕緣的集成電路的工藝。在此基礎(chǔ)上，又在集成電路制造技術(shù)中引入了等離子化學(xué)工藝，可以說Mikron成立之初是積累了不錯的集成電路基礎(chǔ)。

　　Angstrem（Ангстрем）則稍早于Mikron成立，其前身同樣是蘇聯(lián)時期的一個研究所NII-336.后重組為精細技術(shù)研究所。在蘇聯(lián)解體之前，Mikron、Angstrem以及Integral(如今為白俄羅斯的集成電路和液晶顯示器制造商)一起，是蘇聯(lián)集成電路的主要制造商。

　　1992年生產(chǎn)的Elektronika MK85.帶有Angstrem錘子和鐮刀標志

　　然而，不管是Mikron還是Angstrem，其誕生之初領(lǐng)先的技術(shù)和成就都消逝在歷史的滾滾車輪中。在本世紀，Mikron一直到2006年同意法半導(dǎo)體簽署了一項技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議后，才獲得了生產(chǎn)180nm芯片的技術(shù)。到2009年，Mikron又在意法半導(dǎo)體技術(shù)基礎(chǔ)上掌握了200毫米晶圓上創(chuàng)設(shè)90nm芯片的生產(chǎn)技術(shù)，最后到2013年才逐漸完成65nm集成電路制造技術(shù)的研發(fā)。

　　Angstrem則是在2008年時，與德國公司Exyte合資在俄羅斯?jié)闪兄Z格勒建立半導(dǎo)體工廠，它能生產(chǎn)尺寸為130nm的芯片。該工廠為了更新制程工藝，2016年時向AMD購買半導(dǎo)體相關(guān)生產(chǎn)設(shè)備，但由于美國的制裁沒有成功，后來Angstrem由于落后的制程難以獲得足夠訂單加上制裁導(dǎo)致的經(jīng)濟技術(shù)困境，無法償還債務(wù)，該公司破產(chǎn)后被其主要債權(quán)人VEB.RF銀行接管。

　　綜合來看，兩家半導(dǎo)體制造工廠的實際生產(chǎn)能力在65到250nm之間，在蘇聯(lián)解體后兩家公司的半導(dǎo)體技術(shù)主要來源同樣是西方引進。與中國不同的是，國內(nèi)有更為廣闊和開放的市場，以及相對成熟的民用工業(yè)體系，因此中國的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)鏈完善程度和先進制程生產(chǎn)能力都要強于俄羅斯。

　　在芯片設(shè)計領(lǐng)域也同樣如此，代表俄羅斯最高芯片設(shè)計能力的“貝加爾”系列和Elbrus系列芯片，前者在跳票數(shù)年后于去年采用臺積電的28nm工藝，8核cortex-A57架構(gòu)，生產(chǎn)出旗下最新的Baikal-M系列芯片，為該研發(fā)項目補貼高達40%~50%的俄羅斯工貿(mào)部并不滿意其性能，要求芯片設(shè)計公司T-Platforms返還官方補貼32.6億盧布。

　　Elbrus系列芯片則要強上不少。Elbrus出生時就站在了當(dāng)時電子技術(shù)的頂點，其名稱源于歐亞邊界第一高峰厄爾布魯士山，它被用來命名1978年蘇聯(lián)生產(chǎn)的全世界第一臺超標量計算機Elbrus-1.超標量技術(shù)能夠在相同的CPU主頻下實現(xiàn)更高的CPU吞吐率，該技術(shù)領(lǐng)先美國整整13年。但當(dāng)時蘇聯(lián)的超標量計算機主要運用于軍事目的，如飛彈系統(tǒng)的開發(fā)、核武器以及太空計劃等軍事工業(yè)。

　　然而，隨著蘇聯(lián)走入歷史長河，繼承了超標量技術(shù)衣缽的MCST公司面臨著經(jīng)費短缺、項目停滯、團隊成員出走等諸多問題，但MCST憑借歷史底蘊仍于1999年成功研制出Elbrus 2000處理器E2K，該芯片在X86架構(gòu)上的運算速度是當(dāng)時英特爾Itanium(安騰)服務(wù)器芯片的三倍。

　　這也是Elbrus系列芯片最后的曇花一現(xiàn)，貧瘠的半導(dǎo)體工業(yè)土壤上再難培育出世界領(lǐng)先的產(chǎn)品。到2020年10月，MCST公布了旗下最新CPU——Elbrus-16C，該處理器采用臺積電的16nm工藝，由120億個晶體管組成。然而，此時的市面上主流的CPU已然采用7nm工藝，旗艦手機的Soc更是采用5nm工藝，Elbrus已然在時代之后蹣跚而行。

　　Elbrus-16C

　　如今，俄羅斯在全球半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)鏈中扮演的角色與其石油、天然氣一樣，是行業(yè)原材料的重要提供者之一，如占據(jù)全球總產(chǎn)量約37%的鈀材料、9%的鎳礦以及相當(dāng)程度氖、氪、氙等惰性氣體資源，這些都是半導(dǎo)體、電池生產(chǎn)所需的重要原材料。

　　不同的是，石油、天然氣等化石能源，不需像上述半導(dǎo)體原材料一樣經(jīng)過成千上萬道工序才能制作為精細的集成電路，它們經(jīng)過開采、加工后直接就能作為經(jīng)濟生活中使用的產(chǎn)品，這也意味著俄羅斯的半導(dǎo)體材料所能創(chuàng)造的額外價值有限。

　　從俄羅斯目前的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)狀況上來看，其在半導(dǎo)體上游的設(shè)計、制造等環(huán)節(jié)的技術(shù)積累一方面自蘇聯(lián)時期的遺產(chǎn)，另一方面來自西方落后產(chǎn)線的更新?lián)Q代，雖然有Elbrus這樣璀璨一時的產(chǎn)品出現(xiàn)，但由于種種原因終究消逝在歷史長河中，其半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)也最終淪為粗放的稀有材料出售。

　　蘇聯(lián)到俄羅斯半導(dǎo)體發(fā)展的啟示

　　俄羅斯的半導(dǎo)體技術(shù)在蘇聯(lián)時期也曾輝煌一時，當(dāng)時的蘇聯(lián)也沒有從西方獲得技術(shù)、設(shè)備的渠道，但在早期依然取得了不弱的成績。

　　在蘇聯(lián)的計劃經(jīng)濟的大力扶持下，早期蘇美在半導(dǎo)體領(lǐng)域的差距不算大。1947年，美國的貝爾實驗室誕生了第一根晶體管，蘇聯(lián)在1950年研發(fā)出自己的第一根晶體管;1956年，同樣在美國貝爾實驗室世界首臺全晶體管計算機Lepreachaun誕生;1961年，蘇聯(lián)也研制出了自己的全晶體管的大型計算機;1957年，美國硅谷誕生了世界上第一家半導(dǎo)體公司仙童，蘇聯(lián)在1959年也有了自己的第一家半導(dǎo)體制造廠。

　　蘇美在半導(dǎo)體領(lǐng)域的這種緊緊追趕的狀況沒有維持太久。1964年，美國IBM公司研制成功世界上第一臺采用集成電路的通用計算機IBM 360.一直到九年后，蘇聯(lián)才推出自己的集成電路的通用計算機，過去三到五年左右的技術(shù)差距逐漸擴大到近十年，蘇美半導(dǎo)體差距擴大的背后有著復(fù)雜的原因。

　　首先要考慮當(dāng)時的世界格局處于蘇美爭霸的冷戰(zhàn)時期，蘇聯(lián)發(fā)展研究半導(dǎo)體相關(guān)電子技術(shù)的第一目的是軍用，而民用半導(dǎo)體產(chǎn)品則是“根據(jù)需要供給”，無線電、電視等民用電子設(shè)備是其次才考慮的，也是由于這一原因，當(dāng)時的蘇聯(lián)科技樹多少點歪了一些。

　　在當(dāng)時冷戰(zhàn)核威脅的大背景下，蘇聯(lián)在軍用電子設(shè)備上沒有使用晶體管，而是選擇了看起來更落后的電子管工藝，電子管是在封閉玻璃容器中利用電場對真空中的控制柵極注入電子調(diào)制信號來傳導(dǎo)，不像晶體管那樣會受到電磁脈沖的干擾，更適合核戰(zhàn)爭的環(huán)境。但電子管大而笨重，即便是用小型化的電子管來做手機、電腦，它的體積可能比你的餐桌還要大，根本不適合日常生活使用。

　　這也造成了雖然上世紀六十年代，蘇聯(lián)保持電子工業(yè)平均增長率21%長達十余年，但民用電子的發(fā)展有限，當(dāng)時訪問蘇聯(lián)的美國柯拉斯公司經(jīng)理說，“在蘇聯(lián)看不到美國、西歐和日本那樣的臺式計算機、電視機、收音機等，甚至還出現(xiàn)15年前的產(chǎn)品”。

　　于此相對應(yīng)的是，蘇聯(lián)的半導(dǎo)體技術(shù)的研發(fā)大部分來自于研究所和高校，上文中提到的Mikron和Angstrem的前身都是研究所。此外，當(dāng)時蘇聯(lián)半導(dǎo)體領(lǐng)域比較有名的研究機構(gòu)還有莫斯科的列別捷夫物理研究所、無線電工程和電子學(xué)研究所，晶體研究所、高壓研究所、基礎(chǔ)物理研究所、固體物理研究所等等。這些研究機構(gòu)和企業(yè)不同，不以盈利為目的，它們所有建設(shè)與科研項目基本都是國家來統(tǒng)一計劃。

　　在當(dāng)時的計劃指令下，蘇聯(lián)也對其電子產(chǎn)業(yè)上下游做了系列硬性的分配，如烏克蘭負責(zé)電子信息工業(yè)板塊，白俄羅斯負責(zé)半導(dǎo)體工業(yè)板塊，波羅的海三國(愛沙尼亞、拉脫維亞、立陶宛)負責(zé)則加工和組裝，這也是為何如今的白俄羅斯有集成電路和液晶顯示器制造商Integral，它正是蘇聯(lián)計劃經(jīng)濟時期的遺產(chǎn)。

　　總的來說，蘇聯(lián)以軍工為主要目的的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)，并不追求單純半導(dǎo)體技術(shù)的強大以及商業(yè)上的可能性，其只要足夠?qū)嵱?、耐用能保障服?wù)的軍事單位發(fā)揮效力即可。從軍工產(chǎn)業(yè)來說，蘇聯(lián)的這一舉措其實沒什么問題，即便是在今天，運用到工業(yè)以及軍事領(lǐng)域的半導(dǎo)體采用的也不是先進制程芯片，而是在各類極端環(huán)境下的可靠性和耐久度更高的成熟制程芯片。

　　如，民用芯片、工業(yè)芯片和軍用芯片所要求的正常工作的溫度范圍就有很大不同。民用級要求0℃~70℃、工業(yè)級要求-40℃~85℃、軍用級要求-55℃~125℃，這僅僅是溫度這一項指標，工業(yè)、軍用級芯片還有抗干擾、抗沖擊乃至航空航天級別的抗輻射等等要求。這些反而是更精密、更細小的先進制程芯片所難以達到的，也因此即使現(xiàn)今的俄羅斯幾乎脫離了全球半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)鏈，但其在一定程度上能夠生產(chǎn)大部分基礎(chǔ)的軍需半導(dǎo)體元器件。

　　與蘇聯(lián)當(dāng)時的狀況類似，在改革開放前，我國的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)最初也是在計劃機制中的專家主導(dǎo)下開始的，以中科院半導(dǎo)體研究所為代表的大批科研機構(gòu)和電子廠初步構(gòu)成了當(dāng)時中國的半導(dǎo)體研發(fā)生產(chǎn)體系，由于同樣的原因，這個生產(chǎn)體系在軍工上發(fā)揮了不小的作用，但在產(chǎn)業(yè)化上實現(xiàn)的成績寥寥。

　　如今，與已深入?yún)⑴c進全球經(jīng)濟體系的中國不同，半導(dǎo)體是否被卡脖子不是俄羅斯首先需要考慮的問題，“沒有100萬，不需要考慮100萬怎么花”。對幾乎已游離在半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)鏈之外的俄羅斯來說，基本不怕被卡脖子，因為沒有脖子可卡，俄羅斯當(dāng)下最需擔(dān)心的是占其財政收入來源40%的化石能源出口問題，以及保障國家基本社會、工業(yè)體系運轉(zhuǎn)的基礎(chǔ)設(shè)施性技術(shù)的掌握。

　　從蘇聯(lián)到俄羅斯的半導(dǎo)體發(fā)展歷程來看，半導(dǎo)體不僅僅是軍事上的競爭，更是商業(yè)經(jīng)濟上的戰(zhàn)爭，需要直面的現(xiàn)實是，想要在你中有我，我中有你的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)中迅速發(fā)展，絕不是一件能關(guān)上門自己造車的事情。

　　在半導(dǎo)體全球一體化難以分割，而BIS又借以種種手段向半導(dǎo)體企業(yè)施壓的大背景下，要保障產(chǎn)業(yè)的安全，需要有一批在全球產(chǎn)業(yè)鏈中處于難以被替代地位的企業(yè)出來——不是說妄想短時間能成為三星、臺積電、ASML，但至少逐漸要有一批像日本東京應(yīng)化(負責(zé)光刻膠生產(chǎn))、新思科技(EDA公司)這樣行業(yè)隱形冠軍的企業(yè)，在半導(dǎo)體成千上萬道生產(chǎn)工序中，有那么幾種關(guān)鍵工藝、關(guān)節(jié)材料、特定設(shè)備能成為全球產(chǎn)業(yè)鏈屈指可數(shù)的供應(yīng)者。

　　用行業(yè)專家的話來說，“產(chǎn)業(yè)安全，至少需做到若對方不愿意共生，那么我方至少可以決定共死，這是核威懾在經(jīng)濟領(lǐng)域的折射?！币参ㄓ挟?dāng)這樣的一批企業(yè)出現(xiàn)，半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)才能逐漸擺脫卡脖之痛。